浅谈国际货物买卖中的所有权保留问题
刘 旭
内容提要：随着商品经济发展到信用经济阶段，所有权保留制度应运而生，并且在各国立法实践中得到广泛应用，由于各国关于所有权转移的规定各有不同，所以《联合国国际货物销售合同公约》等国际公约中对包括所有权保留问题在内的所有权转移问题未予规定，但在国际货物买卖中，合同当事人可以依国内法在合同中约定所有权保留条款。基于此，本文拟对所有权保留的各国立法比较及其法律性质等问题进行比较分析。
关键词：国际货物买卖，所有权保留
所有权保留,是指在移转财产所有权的商品交易中,根据法律规定或当事人的约定,财产所有人移转财产占有与对方当事人,但仍保留对该财产的所有权,待对方当事人交付价金或履行特定义务后,该财产所有权才发生移转的一种法律制度。在罗马法时期，就可见所有权保留制度的雏形，在19世纪后期，商品经济发展到信用经济的阶段，所有权保留作为一种担保制度，兼顾了交易安全与效率，因此直到现在，该制度得到了英美法系国家和大陆法系国家的肯认和发展。
一．所有权保留的法律性质
在各国的学说中，有附解除条件说、附停止条件所有权移转说、部分所有权移转说及担保权益说等。附解除条件说和附停止条件所有权移转说的前提条件是对物权行为的独立性的承认，目前承认物权行为独立性的国家只是少数几个大陆法系国家，因此该学说不能得到广泛承认。部分所有权移转说，日本学者将所有权的部分逐渐转移比喻为“削梨”，该说认为所有权是一点点逐渐转移给买受人的，笔者认为该说有违所有权完全性的原则，有违一物上只能有一个所有权的原则。另外，从所有权保留制度的形成和发展的历史来看，在国际货物买卖实务中，商人之间在合同中约定所有权保留条款的初衷在于，用标的物担保价款债权的实现。在实践中，所有权保留制度的功能在于，在买受人尚未支付价款而破产时，确保卖方优先于破产债权受偿。由此可见，担保权益说较为合理。
所有权保留制度的形成和发展是以其它物权理论为基础的，例如，所有权的权能分离理论及所有权移转与标的物交付相分离的理论。在所有权保留的案例中，依据所有权移转与标的物交付相分离的理论，卖方将物交付给买方，买方实际占有、使用和收益，卖方享有形式上的所有权。但该所有权的保留的功能在于担保价款的实现，因此卖方享有的形式上的所有权不同于一般的所有权，仅仅被限于实现价款的目的。根据所有权的权能分离理论，若买方不履行支付价款或其它义务，卖方可以在合理期限内使得其所有权回复到完满状态。因此，在相关物权理论的基础上，构造了所有权保留制度，该制度的应用平衡了买方和卖方的利益、减少了卖方因买方破产而产生的失掉价款的风险。在所有权保留制度下，即使买方破产，卖方仍能够基于对标的物的担保性的所有权而优先于一般破产债权受偿；依此制度，卖方以标的物为担保，享有担保利益，卖方的利益得到了最大程度的保护；同时，买方在尚未付清价款之前得以占有和使用标的物，行使了实质上的所有权。
所有权保留是一种担保权益，但其与一般担保物权是不同的。第一，在抵押或质押情况下，需要抵押人或质押人提供另外的有价值的物品，而所有权保留的不需要提供另外的有价值的物品，而是直接在标的物上实现担保权益。只需一次交付，既实现了卖方交付标的物的义务，又实现了卖方的担保权益的设立。比设立一般担保物权更加便捷，进而使得交易更加效率和迅速。另一方面，无需其它有价值物品的闲置，实现了物尽其用。第二，卖方始终享有的是所有权，当买方不履行义务时，卖方可以使其所有权回复完满状态，比一般担保物权更有力。第三，在买方陷入破产时，卖方可凭借所有权取回标的物，但有的国家认定其为取回权，例如德国和我国台湾地区；有的则认定为别除权，例如日本。
由此可见，所有权保留制度下，卖方享有的是不同于一般担保物权的担保权益。
在所有权保留买卖中,在价金清偿以前,出卖人仍是法律上的所有人,享有形式上的所有权，但其所有权为担保性所有权,应受到担保目的的限制;而买受人虽然有取得所有权的期待权,并且享有类似所有人的地位,但他并不是法律上的所有人。可见,双方当事人的权利相互制约,此消彼长，谁都不享有完整的所有权。
总之，所有权保留制度的法律性质是不同于传统担保物权的新型的担保制度。
二．各国关于所有权保留的立法实践
关于所有权保留的理论及实践，大致可以从英美法系制度和大陆法系制度两个方面进行考证和讨论。
（一）英美法系
1．英国，
1976年，根据Aluminium Induxtrie Vaassen BV v. Romalpa Aluminium Ltd 一案的判决，卖方可以通过所有权保留条款从已出卖的货物上获得益处。保留货物所有权的条款被称为“Romalpa”条款，自此案以后，该条款得到广泛应用。
根据1979年《英国货物买卖法》第17条，货物所有权转移的时间由当事人双方约定。通常有以下三种方式，可以使当事人实现所有权保留：第一，当事人在合同中明确约定所有权保留；第二，根据1979年《英国货物买卖法》第19条第二款，在卖方使用指示提单的情况下，需根据卖方指示交货，卖方保留货物处置权利，货物所有权不转移；第三，根据1979年《英国货物买卖法》第19条第三款，若卖方将以买方为支付人的汇票和货物物权凭证一起交给买方时，表明卖方保留了处置货物的权利，货物所有权不转移。
在1980年邦德渥斯申请案中，确认了合同中的所有权保留条款仅仅使卖方对货物保留了“衡平法上的所有权和收益权”，而并不妨碍所有权依《货物买卖法》第18条的移转。因此，所有权保留使卖方获得的只是衡平法上的担保权。
在合同有明确约定的情况下，分为“简单的所有权保留条款”和“扩张的所有权保留条款”。前者只是在合同中规定：“买方在履行完支付价款义务前，所有权不转移给卖方。”后者会在合同中约定：“买方在履行完支付价款义务前，所有权不转移给卖方，若买方转卖货物或在生产过程中将货物消费掉，则须以其制成品抵偿。”根据判例，“简单的所有权保留条款”无须登记即可生效，而“扩张的所有权保留条款”需登记才能生效。
2．美国
19世纪初，动产不转移占有抵押制度，分期付款买卖；19世纪末，动产抵押发展到附条件买卖，应用于分期付款买卖。不是根据权利转移的理论或占有转移的理论来对动产担保进行规范，而是对所有如动产按揭、附条件销售、信托收据、保理人留置权、应收债账等动产担保形式进行抽象，将其统一归于“担保权益”(security interests)之下，作为一个整体来进行规范。因此，所有权保留制度在《美国统一商法典》中是以“担保权益”的面目展现出来的。其第1-201 (37)条规定，出卖人在货物已装船或交付给买受人后对货物进行的所有权保留，在效力上相当于对“担保权益”的保留。根据《统一商法典》2-401，当货物特定后，买方获得“特别财产权”，卖方在货物已发运或已交付给买方后所保留的对货物的所有权（财产权），效力上只相当于保留担保权益。买方获得的“特别财产权”，是附条件的所有权，标的物上会有卖方的货物价款担保权。根据第9--107条规定，若这种担保权益是为了担保标的物的价款的部分或全部，则构成“价款担保权益”。
3．其它国家
加拿大的《统一商法典》、新西兰的《动产担保法》都将所有权保留视为担保权益。并且，新西兰规定价款担保权益受到特别优先权规则的保护，价款担保权益比非价款担保权益优先受偿。
（二）大陆法系
1．德国
所有权保留制度在德国较早出现，但一直并未成文化，只是通过法院的判例发展起来的。相关的立法是《德国民法典》，该法第455条肯认了支付全部价金是所有权移转的推迟生效条件。除此以外，《交易普通条款法案》中规定的普通交易条款中有所有权保留条款，由于标准条款被当事人广泛适用，所有权保留条款得以迅速发展。
2．法国
法国不采物权行为独立原则，在所有权转移方面，一直采意思一致原则。即所有权于当事人达成合意时转移。但由于法国尊重当事人意思自治，因此当事人间若就所有权保留达成一致，则法律肯认所有权保留有效。最初，法国的所有权保留制度只肯认了买受方处于盈利状态时所有权保留的可执行性以及简单所有权保留的可执行性。1985年关于公司清算的法律中，规定了货物买受人进入破产程序时，所有权保留的可执行性。1994年法律修改，所有权保留的效力能够及于已经混合入其它货物的标的物，据此，法国法肯认了“扩张所有权保留”。在法国所有权保留被称为“担保之王”。
3．西班牙
《分期付款买卖法》对抗第三人，必须登记或依据《西班牙民法典》第1227条和第1228条，包含在一个书面合同之中。
4．中国
我国台湾地区的1963年《动产担保交易法》继受美国的《统一附条件买卖法》，规定了附条件买卖。
我国99年《合同法》第134条规定了所有权保留制度,即“当事人可以在买卖合同中约定买受人未履行支付价款或者其他义务时,标的物的所有权属于出卖人。”
（三）小结
人民检察院基层建设纲要
最高人民检察院
人民检察院基层建设纲要
关于认真贯彻落实《人民检察院基层建设纲要》的通知
各省、自治区、直辖市人民检察院，军事检察院，新疆生产建设兵团人民检察院：
为了适应“三个代表”要求和新的形势任务需要，高检院在总结三年基层建设经验的基础上，制定了《人民检察院基层建设纲要》。这是新形势下推动队伍建设和检察工作与时俱进、创新发展的又一战略举措，各级检察机关务须认真贯彻落实。现就有关要求通知如下。
一、充分认识贯彻落实《纲要》的重大意义，坚定不移地把基层检察院建设抓到底
基层检察院建设是检察机关全部工作的基础，事关整个检察事业的发展全局。自1998年高检院作出加强基层检察院建设的战略决策以来，三年争创工作取得了明显成效，对检察事业发展起到了重要的推动作用。但也必须清醒地认识到，一些地方干警基本素质、基础工作、基本装备还很不适应新形势、新任务的需要，已经进入“五好”行列的基层院还需继续巩固提高，一些严重制约基层检察院发展的深层次问题尚未得到有效解决，改变检察机关基层基础工作薄弱的状况还需作出持久不懈的努力。《纲要》针对基层建设存在的薄弱环节和突出问题，从实践“三个代表”要求和贯彻党的十五届六中全会精神的高度，赋予“五好”新的时代内涵，对今后加强基层检察院建设工作作出了进一步部署，提出了新的更高的要求。扎扎实实地把《纲要》各项要求落到实处，对于巩固发展基层建设成果，确保基层建设步入经常化、法制化、正规化建设的发展轨道，推动检察工作取得更大发展，具有重要而深远的意义。各级检察机关都要从检察事业长远发展的战略高度，充分认识加强基层检察院建设的长期性和艰巨性，把抓好《人民检察院基层建设纲要》的贯彻落实，列入重要议事日程，作为当前和今后一个时期的重要任务，以更大的决心和力度，抓紧抓实，抓出成效，推动基层建设得到新的一轮提升和发展。
二、全力抓好《纲要》贯彻落实，努力把基层整体建设推进到一个新水平
《人民检察院基层建设纲要》是三年基层建设实践的经验总结。《纲要》明确了基层检察院建设的发展方向、指导原则、主要内容、建设标准、争创载体、考核表彰和工作指导，是进一步深化基层检察院建设的基本依据和工作纲领。上级检察机关务必要按照《纲要》抓基层，基层检察院要按照《纲要》搞建设，采取切实有效措施，把《纲要》精神落到实处。一要充分做好思想发动工作，组织各级领导和广大干警认真学习《纲要》，领会基本内涵和精神实质。二要针对存在的问题和不足，分层次研究制定贯彻落实《纲要》的实施意见和具体规划，把《纲要》的基本要求量化分解，责任到人，真正落实到基层。三要发动广大检察干警积极投入争创先进检察院活动，掀起新的争创热潮，形成你追我赶、生机勃勃的贯彻落实《纲要》、大抓基层建设的良好局面。四要突出重点，按照《纲要》提出的五个方面建设内容，认真抓好规范化建设，推动基层建设向更高目标迈进。力求再经过几年艰苦努力，把基层检察院建设成为符合“三个代表”要求，能够担当新世纪检察工作重任、党和人民更加满意的法律监督机关。
三、转变领导作风，切实加强对贯彻落实《纲要》的组织领导
上级检察院要形成党组领导、一把手负总责、其他领导和各职能部门齐抓共管的贯彻《纲要》的领导机制，充分运用组织争创“五好”检察院的成功经验和有效做法，形成抓好《纲要》落实的合力。省级检察院要结合本省实际，明确阶段性目标和要求，切实搞好对本地区基层工作的重点指导。地（市）级检察院要充分发挥一线指挥部的作用，具体组织好《纲要》的贯彻实施和争创先进检察院活动的开展。各级检察院领导要认真贯彻党的十五届六中全会精神，切实改进领导作风，深入基层，深入实际，围绕贯彻落实《纲要》开展调查研究，培养树立基层典型，总结推广先进经验。要加强对《纲要》落实情况的督促检查，及时发现和解决《纲要》落实中遇到的问题。对于《纲要》的贯彻落实情况，每年逐级向上级检察院作出书面报告。
最高人民检察院
二○○二年三月一日
基层检察院是检察事业发展的基础。经过多年的建设与发展，特别是近几年开展争创“五好”检察院活动，基层检察院建设整体水平有了长足进步。为了进一步巩固发展“五好”创建成果，健全完善长效机制，使基层检察院建设步入经常化、制度化、规范化的轨道，最高人民检察院在总结基层建设经验的基础上，根据“三个代表”要求和新的形势任务需要，制定本纲要。
一、基层检察院建设的发展方向和指导原则
（一）基层检察院建设的发展方向
1.基层检察院在达到“五好”基本要求的基础上，应当着眼发展，长期建设，以强化监督、公正执法为主题，以优化班子和队伍结构为主线，以创新管理机制和科技强检为动力，以人民满意为根本标准，赋予“五好”新的时代内涵，努力争创以“五好”为主要内容的先进检察院，把基层检察院建设成为符合“三个代表”要求、能够更好地担负起新世纪检察工作重任的法律监督机关。
（二）基层检察院建设的指导原则
2.基层检察院建设应当遵循以下原则：
——必须坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持党的领导、人大监督和上级检察院的领导，始终保持正确的政治方向。
——必须坚持“公正执法，加强监督，依法办案，从严治检，服务大局”的方针，通过提高队伍整体素质和全面正确履行法律监督职能，服务保障党和国家工作大局。
——必须坚持依法建院，强化规范管理。严格按照法律和制度规范干警行为，规范执法活动，规范各项工作，在规范中强化管理，在管理中提高规范化建设水平。
——必须坚持标准，实事求是。以党和人民满意为根本标准，坚持质量建检，夯实基础，固强补弱，确保整体建设扎实协调持续发展。
——必须坚持改革创新，与时俱进。着眼时代发展深化检察改革，积极推进检察理论创新、机制创新和科技强检，不断激发基层检察院发展的生机与活力。
二、基层检察院建设的主要内容
（一）全面加强领导班子建设，进一步增强凝聚力、战斗力和创造力
3.大力优化领导班子整体结构，努力建设朝气蓬勃、奋发有为的领导集体。全面贯彻干部队伍“四化”方针，按照德才兼备的原则、检察官法的规定和年龄梯次配备的要求，积极争取党委支持，加强对年轻干部和后备干部的选拔、培养和使用，重点选好配强基层检察长，优化基层领导班子的年龄、知识和专业结构，提高宏观决策能力、组织协调能力、知人善任能力和处理突发复杂事件的应变能力。
4.按照“八个坚持、八个反对”的要求，大力加强领导班子和领导干部的作风建设。强化理论学习，进一步提高贯彻党的基本理论、基本路线和“三个代表”重要思想的自觉性和坚定性，提高运用理论解决实际问题的能力。建立健全密切联系群众的工作制度，坚持检察长亲自接待和处理群众来信来访，切实克服官僚主义和形式主义。健全贯彻民主集中制的具体制度，完善议事和决策机制，提高民主生活会质量，有效防止和克服独断专行与软弱涣散现象，提高解决自身问题和领导全面建设的能力。坚持任人唯贤，用好的作风选人用人。
5.加强对领导干部的管理和监督。坚持以教育为主、预防为主、事前监督为主的原则，把对领导干部的监督贯穿于日常管理之中。检察长应当自觉接受组织和群众的监督，并切实负起对班子成员的监督之责。健全完善干部谈话、诫勉等制度，落实领导干部引咎辞职制度。
（二）大力加强检察队伍建设，优化整体素质结构
6.切实加强教育培训工作。认真落实教育培训规划，对未达到检察官法规定的任职学历条件的现任检察官，组织参加本科学历教育或者续职资格培训。以领导干部和检察官为重点，分类开展岗位培训，培养专业骨干和一专多能的复合型人才。广泛开展岗位练兵活动，提高全体基层干警的执法水平和实际工作能力。普及计算机操作等科技知识，组织干警参加外语等级考试。
7.加强基层党组织建设，做好经常性思想政治工作。坚持以党的建设带动队伍建设，按照“三个代表”要求加强基层党组织建设，改进活动内容和工作方式，活跃党的生活，提高建设水平。认真贯彻《中共中央关于加强和改进党的作风建设的决定》，树立正确的执法观，坚决纠正特权思想和霸道作风，以好的党风带动检风的进一步转变。认真落实最高人民检察院《关于加强和改进检察机关思想政治工作的若干意见》，形成党组负总责，机关党组织、行政领导和工、青、妇组织齐抓共管的思想政治工作机制，把思想政治工作做到办案第一线，增强针对性和有效性。
8.加强检察职业道德建设，大力繁荣检察文化。严格遵守《检察官职业道德规范》，按照“忠诚、公正、清廉、严明”的要求，陶冶职业情操，强化职业自律。认真贯彻《公民道德建设实施纲要》，引导干警树立良好的社会公德和家庭美德。重视检察文化建设，鼓励干警开展业余创作，培养检察文化人才，组织开展文体活动，丰富干警业余文化生活。积极参与群众性精神文明创建活动，力争走在当地前列。
9.坚持依法建院，从严治检。严格执行检察官法的规定，坚持从通过国家统一司法考试的人员中择优选任检察官，依法严把进口，疏通出口。认真落实党风廉政建设责任制，严格用四条禁令、九条硬性规定、六个必须和廉洁从检十项纪律等规定约束干警的行为，严肃查处违法违纪，保证检察权的正确行使。
（三）积极推进管理机制建设，依靠改革创新推动规范发展
10.以考核干警的能力、绩效为核心，探索建立能级管理机制。在明确内设机构和工作岗位职责的基础上，分类分级明确工作目标，以动态考核为主、定性与定量相结合，实行全员能力和绩效考核，奖优罚劣。
11.深化干部人事制度改革，完善选人用人机制。实行检察人员招录考试制度，面向社会公开招考法律和其他人才充实检察队伍。全面推行竞争上岗、双向选择，按照公开、平等、竞争、择优的原则，选拔中层干部和主诉、主办检察官，配套实行公示制、试用期制和任期制。探索建立晋升非领导职务的竞争机制。
12.推进制度创新，全面实行规范化的工作管理机制。建立健全各项规章制度，增强科学性、操作性和实效性。强化检查落实和兑现奖惩，使机关各项工作有章可循，全部纳入规范化管理的轨道，达到资源配置优化，办公秩序井然，办案活动规范，各项管理正规，工作运行高效。
13.健全完善监督制约机制。以领导干部为重点对象，以各项检察职权的行使为重点内容，健全内部监督制约机制。坚持办案跟踪监督制度和执法检查制度，推行重要岗位人员定期轮换制度。建立干警重大事项报告制度，健全干警八小时以外行为监督制度，拓展家庭和社会监督渠道，形成内外结合的监督制约网络，有效防止违法违纪。
14.着眼调动干警的积极性和创造性,建立民主管理机制。坚持定期征求干警意见，建立经常性的沟通交流渠道，重大决策充分发扬民主。鼓励干警反映意见、提出建议，合理化建议被采纳的给予表扬和奖励。
15.努力完善检务保障机制，积极推进科技强检进程。搞好检察经费预算，积极争取专案经费、基础建设资金和上级财政专项补贴，提高资金使用效益，重点保证干警工资和办案需要。以信息化建设为重点，增加科技强检投入，注重现代科技成果在检察工作中的转化和应用。经济发达地区和大中城市的基层检察院，努力争取率先实现办公自动化和办案现代化。落实从优待检的各项政策，关心解决干警的实际困难，创造吸引人才、留住人才的良好环境。
（四）全面加强检察业务建设，强化法律监督职能
16.牢固树立与“三个代表”及时代要求相适应的执法观。正确对待宪法、法律赋予的权力，强化大局观念和法治观念，强化文明、高效、廉洁执法，强化公正执法和保护人权，敢于监督、严格监督、善于监督，保护和促进先进生产力和先进文化的发展，维护最广大人民群众的根本利益。适应我国加入世界贸易组织后的新形势，增强法律监督工作的统一性、平等性和透明性，加强对不同市场主体的平等保护。
17.增强法律监督效能，努力做到打击犯罪有力，法律监督到位，预防犯罪有效。严厉打击暴力恐怖犯罪、带黑社会性质的组织犯罪和其他严重刑事犯罪，维护国家安全、经济安全和社会安定；坚决查办贪污贿赂和渎职、侵权等职务犯罪案件，集中力量查办有影响的大案要案；全面履行刑事立案、侦查、审判、刑罚执行和民事行政诉讼监督职能，保障法律的统一正确实施；积极开展职务犯罪预防和社会治安综合治理，从源头上遏制犯罪的发生。
18.不断提高办案质量和办案效率，努力取得最佳法律效果和社会效果。严格执行实体法、程序法和检察业务工作规定，对各项检察业务工作实行流程管理，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的业务工作运行机制。建立健全案件质量保证体系，严格落实错案责任追究制，有效防止犯罪嫌疑人脱逃、行凶、自杀等事故，防止错捕、错诉和其他错案，坚决杜绝刑讯逼供、滥用强制措施等违法办案现象。改革完善业务工作考核办法，注重对办案质量、效率和综合效果的考核评价。
19.坚持检察长带头办案，充分发挥检察委员会在业务建设中的重要作用。建立检察长办案制度，对有影响的大案要案，正、副检察长应当亲自指挥侦查、审讯和出庭支持公诉，带头履行法律监督职能。健全完善检察委员会制度，加强检察业务规范化建设和对重大、疑难、复杂案件的审核把关。
（五）不断加强检察机关形象建设，努力创造良好的执法环境
20.自觉把检察工作置于党委的统一领导之下，重要工作、重大案件主动向党委请示汇报。立足检察职能积极服务中心工作，靠出色的业绩赢得党委的重视与关心。主动向政府通报工作，争取支持。
21.自觉接受人大监督和政协民主监督。认真向人大及其常委会报告工作，主动向政协通报工作。认真负责地办理人大代表建议和政协委员的提案，与人大代表保持经常性联系，主动邀请人大代表、政协委员视察，虚心接受执法检查和评议，不断改进检察工作。
22.加强与其他政法机关和行政执法部门的联系与协作，注意交流信息，共同做好服务保障大局的工作。加强横向联系，广泛吸收借鉴先进经验。
23.密切联系群众，热情为人民服务。坚持人民检察为人民，积极运用检察职能为人民群众排忧解难。深化检务公开，规范文明用语，坚持检察长接待日制度，推行控告申诉首办责任制，抓好文明接待窗口建设。坚持有错必纠的原则，严格执行国家赔偿法。
24.积极开展检察宣传。通过多种形式开展法制宣传教育，利用各种新闻媒体宣传检察工作成果和检察干警的先进事迹，扩大检察机关的社会影响。
三、基层检察院建设的争创载体、考核表彰及工作指导
（一）广泛开展争创先进检察院活动
25.在大多数基层检察院进入“五好”行列的基础上，应当着眼时代发展对队伍建设的更高要求，继续以领导班子好、队伍素质好、管理机制好、检察业绩好和社会形象好为基本标准，深入开展争创先进检察院活动，推动基层检察院建设与时俱进，持续健康发展。上级人民检察院对现有“五好”检察院和今后涌现的先进检察院，实行动态管理制度，违反规定者予以摘牌。尚未进入“五好”行列或进入“五好”后又被摘牌的基层检察院，应在达到“五好”基本要求后，再参加先进检察院的评选。
（二）先进检察院的基本标准
26.先进检察院的基本标准是：
——领导班子好。领导班子年龄、文化和专业结构合理，政治坚定，团结坚强，勤政廉政，作风过硬，凝聚力、战斗力和创造力强，被党委或者上级检察机关评为优秀班子。检察长综合素质好，威信高。
——队伍素质好。队伍政治素质和职业道德素质高，业务素质和科技素质适应执法需要，检察官任免符合法律规定，整体文化、专业结构优化，无违法违纪。
——管理机制好。岗位职责目标明确，业务工作流程管理规范，案件质量保障体系完善，办案安全防范措施有效，进人、育人、选人、用人机制健全，监督制约网络严密，规章制度健全落实，考核评价方式科学，检察改革和科技强检走在前列。
——检察业绩好。打击刑事犯罪、查办和预防职务犯罪、诉讼监督等各项检察职能发挥充分，为改革发展稳定大局服务贡献突出，执法活动文明规范，办案质量和效率高，法律效果和社会效果好。无严重违法办案现象和办案安全事故。
——社会形象好。与党委、人大、政府、政协及有关部门关系协调顺畅，公正执法、文明执法、为民执法形象得到社会广泛认可，党和人民满意。
（三）先进检察院的评选表彰
27.对先进检察院的考核表彰，严格按照下列层次和程序进行：
地（市）级检察院每年年终按照量化考核标准，对所属基层检察院进行全面考评，从中评选出地（市）级先进检察院进行表彰。
省级检察院每两年从地（市）级先进检察院中评选表彰一批先进检察院。
最高人民检察院每三年从省级先进检察院中评选表彰一批模范检察院和一等功集体。
受到上级检察院表彰的先进检察院或模范检察院，下次表彰时继续参加评选，重新考核确定。
28.对先进检察院和抓基层工作成效显著的上级检察院给予相应奖励。对获得地级以上先进检察院称号的基层检察院，按层次颁发先进检察院奖牌，同时对其中突出者按权限命名为模范检察院或记集体一等功、二等功、三等功，并对该院检察长予以奖励。对于组织争创先进检察院活动成绩突出的省、地（市）级检察院，授予“基层检察院建设组织奖”。
（四）领导机关对基层检察院建设的工作指导
29.上级检察院要按照分级管理原则，认真履行指导职责。
最高人民检察院主要负责从宏观上制定基层检察院建设的总体规划，明确阶段性工作目标、重点和要求，协调解决在全国带有普遍性的问题，搞好全局性工作指导。
省级检察院制定本地区基层建设发展规划，把工作重点放在组织实施和分类指导上，加强对地（市）级检察院的检查督导，协调解决在本地区带有普遍性的问题，并搞好对基层检察院的重点指导。
地（市）级检察院要充分发挥一线指挥部的作用，制定本地区基层建设实施细则，具体组织和指导基层争创活动，帮助协调解决基层检察院遇到的各种实际问题和困难，特别是配好基层领导班子，配强检察长，把上级院抓基层的各项要求全面落实到位。
30.上级检察院要形成由检察长负总责、其他领导和机关各部门齐抓共管的抓基层领导机制。对发生严重违法违纪、重大事故或者工作整体滞后的基层单位，要落实领导包扶责任制，必要时派工作组或确定有关部门对口帮扶。倡导基层检察院结对创建，共同提高。注意发现、培养和树立先进典型，充分发挥典型的示范和导向作用。切实转变领导作风，完善确保基层工作正常秩序的制度保障。
本纲要由最高人民检察院负责解释。基层军事检察院的建设，参照本纲要的基本精神执行。