中国人民银行关于中资商业银行市场准入管理有关问题的通知
中国人民银行
中国人民银行关于中资商业银行市场准入管理有关问题的通知
(2002.04.24)
银发〔2002〕105号
人民银行各分行、营业管理部，各国有独资商业银行、股份制商业银行：
为适应加入世界贸易组织后我国商业银行发展和监管的需要，逐步统一和规范中外资商业银行市场准入管理，现就国有独资商业银行、股份制商业银行市场准入管理的有关问题通知如下：
一、各国有独资商业银行和股份制商业银行（下称商业银行）应逐步减少分支机构层次，提升分支机构功能。各商业银行要以“总行—分行—支行”的机构层级模式为目标，加大分支机构精简力度，并根据经济发展和市场需要，结合自身管理控制能力设置和调整分支机构。
各国有独资商业银行总行要按季向人民银行总行报送各级分支机构增减变动情况，并于每年第一季度上报年度分支机构精简和调整方案。
二、人民银行原则上不再受理各商业银行支行（不含支行）以下分支机构的增设申请。
对于商业银行分支机构总量过多、人均资产较少、地域分布不合理的，允许其对同城或在同一省（自治区）范围内跨城的同一层次分支机构进行结构调整。
对于各商业银行因同城范围结构调整而申请设立支行或分理处的，可按照机构迁址进行审批；对于因跨城范围结构调整而设立支行的，人民银行分支机构除应按照《商业银行设立同城营业网点管理办法》（第六条、第十四条（二）款除外）规定的原则、条件和程序进行审核外，还应要求申请银行提供被调整机构所在地人民银行关于撤销有关机构的批准文件。对于现有股份制商业银行异地支行要求增设分支机构的，可按上述办法规定的条件批准其设立城区内支行。中国人民银行、中共中央组织部、人事部、劳动部《关于当前加强银行（保险）人事、工资管理工作若干问题的紧急通知》（银发〔1998〕110号）第一条关于停止增设机构、提高机构规格的有关内容不再适用。
三、取消对商业银行各级分支机构升格的规划审批。人民银行将主要按照审慎监管要求，根据各商业银行上级行的批准文件，按金融监管责任制规定的权限，对商业银行分支机构升格申请进行审批；其人民币业务范围的变更，可在不超过其上级行业务范围的前提下，依据其上级行的授权文件一并核准。对支行升格为分行的，除满足审慎监管要求外，还应要求其总行按设立分行的条件增拨营运资金。《中国人民银行关于进一步规范股份制商业银行分支机构准入管理的通知》（银发〔2001〕173号）第一条关于分支机构规划管理、第三条（一）关于设立分支机构符合人民银行批复的机构发展规划、第三条（二）关于资产余额的要求等内容不再适用。
四、人民银行不再对商业银行分支机构营业部单独颁发《金融机构营业许可证》，现有已发放许可证的分支机构营业部，要由独立经营业务逐步过渡到作为内设部门，以其所属分支机构名义经营业务。
五、商业银行总行及其分支机构新开办外汇业务，可在机构开业或升格时与人民币业务同时申请，由人民银行根据有关标准，对其人民币与外币业务一并核准。对已设立但尚无外汇业务经营资格的商业银行分支机构，可持人民银行对其上级行的相应批准文件或其上级行金融许可证副本复印件、其上级行有效授权文件向人民银行分支机构申请核准。结售汇业务的准入管理仍按现行规定执行。
六、商业银行申请增开人民币或外汇业务，由其总行向中国人民银行总行提出申请，人民银行按照一级法人管理的原则予以核准或备案。其分支机构增开其上级行已办理的上述业务，只需持人民银行的有关批准文件或其上级行金融机构许可证副本复印件、其上级行有效授权文件和该项业务风险管理及内部控制的相关资料，向人民银行当地分支机构报告。对有违规行为的国有独资商业银行分支机构新开或增开外汇业务，在按照人民银行要求整改和纠正后，可不受最近三年内未受处罚的规定限制。
国家外汇管理局1997年颁布的《银行外汇业务管理规定》第六条、第十七条、第十八条、第十九条不再适用。中国人民银行《关于恢复国有独资商业银行分支机构外汇业务审批工作的通知》（银发〔2000〕227号）第二条第（一）项不再适用。
七、适当调整人民银行对商业银行各级高级管理人员任职资格的审核权限。原由人民银行分行、营业管理部负责审核，但根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》适用个案上报总行审批的，总行授权各分行、营业管理部个案审批，抄报总行即可。各分行、营业管理部在审查商业银行高级管理人员任职资格时，应当严格标准、规范程序，特别是对拟任高级管理人员的历史问题或离任稽核报告中反映的问题，应在调查核实的基础上，就相关问题是否影响其任职资格提出明确的审查意见。
本通知自下发之日起执行。人民银行对城市商业银行的市场准入管理将另文通知。
专利费用基本信息代码规范（试行）
国家知识产权局
专利费用基本信息代码规范（试行）
国家知识产权局令
(第40号)
为完善知识产权行业标准体系，制定《专利费用基本信息代码规范（试行）》（ZC 0011-2006），现予以发布。该试行规范自2007年1月1日起施行。
局长 田力普
二○○六年十一月二十日
前 言
《专利费用基本信息代码规范（试行）》是中华人民共和国知识产权行业标准之一，编号为ZC 0011-2006。
本试行规范的附录为规范性附录。
本试行规范由中华人民共和国国家知识产权局批准。
本试行规范由中华人民共和国国家知识产权局标准化委员会提出并归口。
本试行规范起草单位：中华人民共和国国家知识产权局专利费用基本信息代码规范制订工作组。
本试行规范主要起草人：张芍君、程浩、杨玲、翟薇、赵军。
本试行规范制订参与人：王薇薇、石昱、刘增利、宋晓鹏、刘力、刘伟、王春育、张宇、方克、赵盛。
引 言
为完善中国知识产权行业标准体系，中华人民共和国国家知识产权局（以下简称国家知识产权局）根据《中华人民共和国标准化法》和《中华人民共和国专利法》，并参照世界知识产权组织发布的相关标准、国家标准或部委规定，特制定本试行规范。
为准确、清晰地标识并有效利用专利费用信息，进一步提高为社会公众服务的质量，本标准对专利费用基本信息代码的编码规则及其使用、管理进行了规范。
1 范围
本试行规范规定了专利费用基本信息代码的编码规则，以及专利费用基本信息代码的使用和管理规范。
本试行规范适用于国家批准的专利行政性收费、专利收费财务管理和专利审批流程管理。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本试行规范的引用而成为本试行规范的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版本不适用于本试行规范。然而，鼓励根据本试行规范达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本试行规范。
ZC 0002-2001《专利代理人代码标准》
ZC 0006-2003 《专利申请号标准》
WIPO ST.2 《采用公历标示日期的标准方法》（1997年12月版）
WIPO ST.3 《用双字母代码表示国家、其他实体及政府间组织的推荐标准》（2004年12月版）
WIPO ST.13 《为专利申请号、补充保护证书申请（SPCS）号、外观设计申请号和集成电路布图设计申请号制定的指南》（1997年9月出版）
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本试行规范。除国家法律另有明确规定外，国家知识产权局对于本试行规范中采用的术语和定义拥有最终解释权。
3.1 专利费用
国家知识产权局第75号公告、第88号公告、第97号公告、第113号公告公布的和计价格（2002）185号文件批准的专利行政性费用。
3.2 代码
用一组数字或一组数字字母组合来代表一个具有固定意义的对象。
3.3 专利费用基本信息代码
国家知识产权局制定的用以代表每一笔专利费用基本信息的代码。
3.4 专利费用种类代码
国家知识产权局制定的用以代表每一种专利费用的代码。专利费用基本信息代码引用专利费用种类代码代表专利费用种类。专利费用种类代码具有唯一性。
3.5 专利费用会计科目代码
国家财政部批准收取的以及为世界知识产权组织国际局代收的专利费用会计科目的代码。
3.6 专利年度
专利自申请日起每满一年为一个专利年度。
4 制定本试行规范的基本原则
4.1 实用原则
充分利用现有的费用代码，有利于代码的编定、实施。
4.2 代码唯一性、固定性原则
专利费用种类代码与专利费用种类一一对应，每一个专利费用种类代码不随其对应的专利费用种类的消失而被其他专利费用种类使用，使代码易于使用和管理。
4.3 采用已有标准原则
对已有的国际标准、国家标准或部委规定，应遵循和采用。
5 专利费用基本信息代码编码规则
5.1 专利费用基本信息代码的组成结构
专利费用基本信息代码由66位阿拉伯数字或字母或特殊符号“/”组成：1位费用处理状态代码＋10位专利费用会计科目代码＋2位专利年度代码＋17位专利申请号代码＋8位缴费日期代码＋12位收据代码＋7位费用金额代码＋5位专利代理机构代码＋4位国家知识产权局专利局代办处代码。
示例：0 408720 8340 05 00002030100000015 20340720 000000000000 0000001 11001 7125
5.2 第1位费用处理状态代码
表示专利费用状态，代码为0～5。代码数字的含义规定如下：0表示正常缴费；1表示专利审查部门退缴费人的费用；2表示财务冲帐；3表示经修改专利费用种类之后的专利费用；4表示经修改缴费日期之后的专利费用；5表示经修改收据号之后的专利费用。
5.3 第2－11位专利费用会计科目代码
由10位会计记帐科目代码组成。其中第2－4位表示一级会计科目，第5－7位表示二级会计科目，第8－11位表示专利收费种类（三级会计科目）。
5.4 第12－13位专利年度代码
表示缴费所对应的某一专利年度，代码为00～20。需要辨别专利年度的费用，如“年费”，使用代码01－20标记；对不需要辨别专利年度的费用，如“申请费”，使用代码00标记。
5.5 第14－30位申请号代码
表示国家知识产权局、外国专利局、世界知识产权组织国际局或其他知识产权组织受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码，出现该号码少于17位数，需在该号码前加0直至补至17位数。
示例1：00002030100000015（中国国家知识产权局给予的申请号）
示例2：0IT/IM2030A000083（意大利国家专利局给予的申请号）
示例3：PCT/EP2030/035631（世界知识产权组织国际局给予的申请号）
示例4：00000MO2030/00001（向澳门特别行政区经济局知识产权厅提出的申请，委托中国国家知识产权局
进行检索的，中国国家知识产权局给予的申请号）
示例5：0000GCC2030/00001（向海湾地区阿拉伯国家合作委员会专利局提出的申请，委托中国国家知识产权局进行检索的，中国国家知识产权局给予的申请号）
5.6 第31－38位缴费日期代码
表示缴纳专利费用的公历日期，日期表示为“CCYYMMDD”，其中，“CCYY”表示公历年，“MM”表示公历年内月份的顺序号， “DD”表示月份中日的顺序号。
5.7 第39－50位收据代码
表示国家知识产权局出具给缴费人的收据单的号码，如收据单号码少于12位数，需在该号码前加0直至补齐12位数。申请人（或专利权人）、专利代理机构、缴费人或公众在缴费时没有具体收据单号码，此时需用000000000000表示，但在提出退费请求时或其他应出示缴费信息时应表示出具体收据单号码。
5.8 第51－57位费用金额代码
表示专利缴费或退费的具体金额，如金额数少于7位数，需在该数字前加0直至补齐7位数。
5.9 第58－62位专利代理机构代码
表示国家知识产权局给予专利代理机构的代码。未通过代理机构办理缴费事宜的使用00000代替。
5.10 第63－66位国家知识产权局专利局代办处代码
表示国家知识产权局专利局驻各地代办处的代码。不通过国家知识产权局专利局代办处办理专利费用的使用0000代替。
6 专利费用基本信息代码引用规则
6.1 国家知识产权局专利局收费处引用的费用信息编码
使用专利费用基本信息代码的第1－66位码，共66位码。
示例：0 408720 8340 05 00002030100000015 20340720 000000000000 0000001 11001 7125
6.2 专利费用种类代码
使用第1位码＋第8－13位码，共7位码。
示例：0 8340 05
6.3 国家知识产权局专利局审查员引用的费用信息编码
使用第1位码＋第8－57位码，共51位码。
示例：0 8340 05 00002030100000015 20340720 000000000000 0000001
6.4 申请人（或专利权人）、专利代理机构、缴费人或公众引用的费用信息编码
使用第1位码＋第8－66位码，共60位码。
示例：0 8340 05 00002030100000015 20340720 000000000000 0000001 11001 7125
7 专利费用基本信息代码的赋予和管理
专利费用基本信息代码由国家知识产权局专利局收费处统一赋予和管理。
专利代理机构代码由国家知识产权局条法司统一管理。专利代理机构代码发生变化时由国家知识产权局条法司通知国家知识产权局专利局收费处。
国家知识产权局专利局代办处代码由国家知识产权局专利局代办处管理处统一管理。代办处代码发生变化时，由国家知识产权局专利局代办处管理处通知国家知识产权局专利局收费处。
8 专利费用基本信息代码的使用
专利费用基本信息代码表示专利费用的基本信息，其他具体信息由使用者自行管理。
专利费用基本信息代码在国家知识产权局和其他相关数据库中使用。
申请人（或专利权人）、专利代理机构、缴费人或公众在办理专利费用事宜时，一般情况下，应仅以中文写明费用情况，有明确规定时，才可附具专利费用基本信息代码。
9 本试行规范的实施与监督
9.1 标准的发布
本试行规范于2006年11月30日发布。
9.2 标准的实施
本试行规范于2007年1月1日正式实施。
9.3 标准的监督
国家知识产权局标准化委员会负责监督本试行规范的实施。
9.4 标准的改进
国家知识产权局标准化委员会对本试行规范的改进建议进行评审，如有必要，可以制定新试行规范代替本试行规范。
10 附则
本试行规范由国家知识产权局负责解释。
附 录
（规范性附录）
专利费用金额及专利费用会计科目代码
专利费用金额及专利费用会计科目代码分为四个部分进行描述。详细内容见下面4个列表。
注：列表中所指的费用金额如无特别标注均指人民币，使用其他货币的在费用金额后括号内标出货币名称。
表一 国内部分
费用名称
费用金额（元）
会计科目代码后4位
发明专利申请费
900
8210
印刷费
50
8211
实用新型申请费
500
8213
外观设计申请费
500
8214
发明专利申请维持费（每年）
300
8220
发明专利申请审查费
2500
8230
发明专利复审费
1000
8240
实用新型复审费
300
8241
外观设计复审费
300
8242
著录项目变更手续费（发明人、申请人、专利权人变更）
200
8250
著录项目变更手续费（专利代理机构、代理人委托关系变更）
50
优先权要求费每项
80
8260
恢复权利请求费
1000
8270
发明专利无效宣告请求费
3000
8290
实用新型无效宣告请求费
1500
8291
外观设计无效宣告请求费
1500
8292
发明专利强制许可请求费
300
8300
实用新型强制许可请求费
200
8301
强制许可使用裁决请求费
300
8310
发明专利登记印刷费
250
8320
实用新型登记印刷费
200
8322
外观设计登记印刷费
205
8323
印花税
5
8151
附加费（第一次延长期限请求费）
300
8331
附加费（再次延长期限请求费）
2000
附加费（权利要求附加费从第11项起每项）
150
8332
附加费（说明书附加费从第31页起每项收）
50
8333
附加费（说明书附加费从第301页起每页）
100
发明专利年费
1－3年
900
8340
4－6年
1200
7－9年
2000
10－12年
4000
13－15年
6000
16－20年
8000
实用新型年费
1－3年
600
8341
4－5年
900
6－8年
1200
9－10年
2000
外观设计年费
1－3年
600
8342
4－5年
900
6－8年
1200
9－10年
2000
年费滞纳金（按照每超过规定的缴费时间1个月，加收当年全额年费的5%计算，最多为当年全额年费的25％）
发明专利年费滞纳金
1－3年
5％：45；10％：90；15％：135；20％：180；25％：225
8352
4－6年
5％：60；10％：120；15％：180；20％：240；25％：300
7－9年
5％：100；10％：200；15％：300；20％：400；25％：500
10－12年
5％：200；10％：400；15％：600；20％：800；25％：1000
13－15年
5％：300；10％：600；15％：900；20％：1200；25％：1500
16－20年
5％：400；10％：800；15％：1200；20％：1600；25％：2000
实用新型年费滞纳金
1－3年
5％：30；10％：60；15％：90；20％：120；25％：150
8353
4－5年
5％：45；10％：90；15％：135；20％：180；25％：225
6－8年
5％：60；10％：120；15％：180；20％：240；25％：300
9－10年
5％：100；10％：200；15％：300；20％：400；25％：500
外观设计年费滞纳金
1－3年
5％：30；10％：60；15％：90；20％：120；25％：150
8354
4－5年
5％：45；10％：90；15％：135；20％：180；25％：225
6－8年
5％：60；10％：120；15％：180；20％：240；25％：300）
9－10年
5％：100；10％：200；15％：300；20％：400；25％：500
中止程序请求费
600
8281
实用新型检索费
2400
8231
表二 PCT申请国际阶段部分
费用名称
费用金额（元）
会计科目代码后4位
国际申请费（文件不超过30页的收）
1400（瑞士法朗）
8106
国际申请费（超过30页部分，每页加收）
15（瑞士法朗）
8103
手续费
200（瑞士法朗）
8104
传送费
500
8410
检索费
2100
8420
附加检索费
2100
8470
优先权文件费
150
8430
初步审查费
1500
8440
初步审查附加费
1500
8480
单一性异议费
200
8450
副本复制费（每页）
2
8471
滞纳金
按应缴费用的50％收取，最低不少于传送费，最高不多于国际申请费（文件不超过30页）的50％
8460
后提交费
200
8491
表三 PCT申请进入中国国家阶段部分
费用名称
费用金额（元）
会计科目代码后4位
宽限费
1000
8212
译文改正费（初审阶段）
300
8221
译文改正费（实审阶段）
1200
单一性恢复费
900
8222
改正优先权要求请求费
300
8261
注：国家阶段的其他收费依照国内标准执行。